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上海分行邀请上海定达律师事务所开展“内控合规管理建设年”主题培训

  为进一步提高上海分行内控合规管理水平,提升风险防范能力,增强分行员工法制精神与合规精神,培育良好合规文化,上海分行根据“内控合规管理建设年”工作方案,于11月1日邀请上海定达律师事务所前来上海分行开展“内控合规管理建设年”主题培训。培训由分管行长周强主持,分行法律合规部牵头组织,分行班子、分行各部室总助及以上人员、分行各部室反洗钱联络岗及消保联络岗、分行法律合规部在分行会议室参加现场培训,各支行全体人员(除上柜柜员)在各支行会议室参加线上培训,共计267人参加。

  本次培训包括三项议程,首先是定达律所的肖波主任和韩枚副主任介绍了律所的服务理念与金融机构服务经验,传达了当前金融机构合规经营与管理的重要性与必要性。其次荣埚律师和汤临君律师做了主题分享,11月1日为《个人信息保护法》正式实施之日,荣律师以此为契机,全面解读了个保法的出台背景及重点条款,并就银行个人信息保护相关案例进行了深入分析与探讨;汤律师围绕“商业银行反洗钱工作风险防范实务”进行了讲授,通过梳理相关法律法规、金融机构反洗钱工作行政处罚案例,明确当前监管动向,并结合实际处理过的案例,对反洗钱工作的风险敞口及合规管理进行了分析,并对反洗钱工作的保密义务进行了提示。

  最后周强副行长提出了四点要求,一是加强完善制度机制建设,重视合规文化建设;二是加强员工行为管理,加强员工个人信息与客户信息的保密意识;三是加强培训与学习,特别对于反洗钱工作,要确保通过培训与教育工作,不断提升反洗钱工作人员履职能力和工作水平;四是加大监督问责力度,促使员工树立良好的法律意识。

  通过培训,全员深刻领会到了个人信息保护工作的重要性,也了解了反洗钱工作中应注重的风险防范要点,更明晰了作为银行从业者要切实提高法律意识与职业道德底线,要将依法合规观念深入人心,从严约束自身行为,不断提升履职操守与水平,助力防范金融风险,构建和谐健康的金融环境。

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